2026 年 8 月 17 日，国家外汇管理局上海市分局公布行政处罚信息，上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称 " 国泰海通资管 "）因违规被警告、没收违法所得并处罚款，罚没款合计 5254.74 万元，相关责任人员张某被警告并罚款 7 万元。

处罚信息显示，该公司涉及两项违规：一是违反合格境内机构投资者（QDII）境外证券投资外汇管理规定，二是未按规定进行国际收支统计间接申报。此次罚没金额中，罚款 2587.4 万元，没收违法所得 2667.34 万元。

同日，国泰海通证券股份有限公司因未按规定进行国际收支统计直接申报、违反外汇账户管理规定，被警告并罚款 15 万元。

据披露，上述违规行为系外汇管理局对原国泰君安证券现场检查中发现，问题主要发生在 2019 年至 2022 年业务开展期间。

国泰海通方面表示，公司及资管子公司已全面完成整改，该处罚对当前正常业务无影响。公开信息显示，上海国泰海通证券资产管理有限公司为国泰海通全资子公司，累计获批 QDII 投资额度达 23.30 亿美元。

2026 年上半年，国泰海通业绩创同期历史新高：营收 471.63 亿元，同比增加 97.56%；扣非归母净利润 195.1 亿元，同比增加 168.02%；归母净利润 202.6 亿元，同比增加 28.74%。