2026-09-18 07:56:18 浙江监管局

刘景峰：

经查，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部存在以下问题：

一、营业部投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 202 号）第三条的规定。

二、营业部未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第七条、第二十四条的规定。

三、部分员工销售私募基金产品中存在误导性陈述，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第二十四条第一项的规定。

你作为营业部负责人，对上述问题负有责任。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 202 号）第三十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第 175 号）第五十三条的规定，我局决定对你采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当认真学习法律法规，全面提高合规管理意识和能力。

如果对本监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 9 月 7 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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