来源：新浪财经 - 鹰眼工作室

2026 年 9 月 23 日，吉林证监局发布行政监管措施决定书，直指方正证券股份有限公司延吉爱丹路证券营业部存在多项合规漏洞，决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

监管部门经查明确认，该营业部暴露三方面合规问题：首先是岗位职责分离不到位，营业部营销、技术、账户业务办理三类岗位未实现有效分离；其次是未严格规范工作人员执业行为；第三是薪酬分配机制不完善。上述相关行为已违反《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第三十八条、第四十条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第六条第四项的相关规定。

依据对应法规要求，吉林证监局作出监管处置，同时明确整改时限要求：该营业部需在收到本监管措施决定书的一个月内，完成全部问题的整改工作，并向监管部门提交书面整改报告。

决定书同时告知了相关救济权利：若该营业部对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。

本次涉事营业部违规事项及监管依据对应情况如下：