运营商财经网   金融频道   付桢 / 文

经过近两个月的调查，江西证监局在日前对国盛证券下发多项事先告知书。国盛证券被警告、责令改正、暂停新开证券账户 3 个月并罚款合计 29 万元，多名相关责任人被点名警告和被采取监管谈话措施。

简单来说，国盛证券在经纪业务、证券账户实名制、信息安全三个方面，存在涉嫌违法的事实，被江西证监局警告并罚款 29 万元。六名相关责任人被点名警告及罚款。

同时，国盛证券被采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户和责令处分有关责任人员的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

与此同时，时任公司经纪业务管理部和财富管理部的分管高管张昌生以及时任公司信息技术总部总经理陆修然被采取监管谈话的措施。而张昌生正是国盛证券现任副总经理兼财务负责人，陆修然则是公司现任首席信息官。

其实从时间来看，张昌生虽然是公司分管经纪业务和财富管理的高管，但在今年 4 月以前，该职一直是由董东出任的。董东是华林证券现任高管，目前代行首席执行官一职。

董东从 2018 年 9 月到今年 4 月近八年期间，一直兼任公司经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务。董东对国盛证券存在的问题可能要比张昌生知道的更详细。

运营商财经网副总编刘平表示，根据华林证券发布的公告，董东并未因离开国盛证券而被忽视，而是在同日收到了江西证监局监管谈话措施的通知。不过，和张昌生和陆修然不一样的是，董东已经离开国盛证券了，这回是老同事再聚首了。

（责任编辑：付桢）