2026-10-10 06:30:35 山西监管局

关恺：

经查，我局发现中财期货有限公司山西分公司存在以下违规事项 :

一、绩效及费用管理不规范，反映出分公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号，下同）第五十六条的规定。

二、对大额亏损客户风险提示不到位，反映出分公司风险管理存在薄弱环节，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

你作为分公司负责人 , 未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第 227 号，下同）第四条的规定切实履行职责，对上述问题负有管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服 , 可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 , 也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间 , 上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2026 年 9 月 30 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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