证券代码：002670 证券简称：国盛证券 公告编号：2026-044

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1. 董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2. 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人张昌生先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊文娟女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3. 第三季度财务会计报告是否经过审计□ 是 √ 否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯重述以前年度会计数据√ 是 □ 否

追溯重述原因：其他原因

注：根据《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229 号），2025 年 10 月 24 日，公司完成公司名称、注册地址、经营范围等的变更登记手续，并取得南昌市市场监督管理局核准换发的《营业执照》。2025 年 11 月 25 日，公司领取了《经营证券期货业务许可证》。公司吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司后，根据财政部会计司《关于修订印发 2018 年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36 号）的要求，自 2025 年度报告起按照金融企业财务报表格式披露财务报表。财务报表格式由一般企业口径转为金融企业口径，本期亦涉及对 2025 年三季度财务数据进行重述。上表统计的营业总收入口径发生变化，除此外上表其他项目无变化。

（二）非经常性损益项目和金额√ 适用 □ 不适用

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况√ 适用 □ 不适用

（1）公司本年度收到违约股票质押业务的提前清偿款，收到的债权清偿款超出股票质押业务本金以外部分确认为 " 其他符合非经常性损益定义的损益项目 "；

（2）公司子公司国盛资管本年度收到合同纠纷案和解清偿款及违约金，公司将其确认为 " 其他符合非经常性损益定义的损益项目 "。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用

（四）母公司净资本及有关风险控制指标

注：报告期内，母公司各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》有关规定。

二、募集资金使用情况□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

持股 5% 以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□ 适用 √ 不适用

前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借 / 归还原因导致较上期发生变化

（二）公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用

四、其他重要事项√ 适用 □ 不适用

（一）2026 年 7 月 31 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 0252026006 号）。因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，决定对公司立案。具体内容详见公司于 2026 年 8 月 1 日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2026-033）。

2026 年 9 月 24 日，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会江西监管局下发的《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8 号）及《责令改正、暂停新开证券账户和责令处分有关人员事先告知书》《监管谈话事先告知书》《认定为不适当人选事先告知书》。具体内容详见公司于 2026 年 9 月 25 日披露的《关于公司及相关当事人收到〈行政处罚事先告知书〉及〈行政监管措施事先告知书〉的公告》（公告编号：2026-040）。

根据《行政处罚事先告知书》认定的情况，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形，亦不触及其他风险警示情形。本次行政处罚最终结果以江西证监局出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

目前公司经营情况正常。公司对此高度重视，将深刻反思，吸取教训，认真整改，坚持举一反三，依法合规审慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。

（二）2026 年 9 月 28 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延长适时处置参股公司股权事宜相关授权期限的议案》，同意延长董事会对经理层的相关授权期限，授权经理层在合法合规前提下，根据股票市场行情通过美国纽交所允许的交易方式择机出售持有的 HTT 股票，授权有效期自前次授权到期日起至 HTT 股票处置完成之日。除延长授权期限外，处置 HTT 股票有关授权事宜的其他事项保持不变。

截至本报告批准报出之日，公司持有 HTT 股票 10,906,161 股，公司将根据处置进展情况，按规定履行信息披露义务。

2026 年前三季度，受 HTT 股票价格波动影响，公司合并报表利润总额减少 0.97 亿元、合并净利润减少 0.83 亿元。

五、季度财务报表

（一）财务报表

1. 合并资产负债表

编制单位：国盛证券股份有限公司

法定代表人：刘朝东 主管会计工作负责人：张昌生 会计机构负责人：熊文娟

2. 合并年初到报告期末利润表

3. 合并年初到报告期末现金流量表

（二）2026 年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

（三）审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计□ 是 √ 否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

国盛证券股份有限公司

二〇二六年十月二十七日