公司 A 股代码：688505 证券简称：复旦张江

公司 H 股代码：01349 证券简称：复旦张江

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人赵大君、主管会计工作负责人薛燕及会计机构负责人（会计主管人员）章雯保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

一、 主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注：" 本报告期 "/" 本期 " 指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

二、 股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

截至报告期末，公司普通股股东总数 22,432 户，其中：A 股 22,299 户，H 股 133 户。

注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，为香港联交所全资附属公司，其所持股份为代客户持有的本公司 H 股（境外上市外资股）股份。上表中其持股数剔除了上海医药集团股份有限公司所持有的 70,564,000 股 H 股无限售条件流通股。因香港联交所有关规则并不要求客户申报所持有股份是否有质押及冻结情况，因此香港中央结算（代理人）有限公司无法统计或提供质押或冻结的股份数量。

注 2：上海医药集团股份有限公司为本公司第一大股东，合计持有公司股份 210,142,560 股，其中持有公司 A 股股份（人民币普通股）139,578,560 股，持有公司 H 股股份（境外上市外资股）70,564,000 股。

注 3：香港中央结算有限公司为香港联交所全资附属公司，其所持股份为通过沪港通代客户持有的本公司 A 股（人民币普通股）股份。

持股 5% 以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借 / 归还原因导致较上期发生变化

三、 其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

四、 季度财务报表

（一） 审计意见类型

（二） 财务报表

合并资产负债表

编制单位：上海复旦张江生物医药股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：赵大君 主管会计工作负责人：薛燕 会计机构负责人：章雯

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元 , 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

合并现金流量表

（三） 2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会

证券代码：688505 证券简称：复旦张江 公告编号：临 2026-027

上海复旦张江生物医药股份有限公司

关于聘任董事会秘书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、 董事会秘书的基本情况

上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称 " 公司 " 或 " 复旦张江 "）于 2026 年 10 月 29 日召开第九届董事会第三次会议，审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任樊开召先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书。樊开召先生具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和证券交易所业务规则，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，具体如下：

（一）樊开召先生具备财务、会计、审计等与履行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验。樊开召先生为中国注册会计师协会 ( CICPA ) 会员。樊开召先生自 2005 年 8 月起曾先后任职于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、亿腾商务咨询（上海）有限公司、阿里巴巴（上海）有限公司、上海萧雅生物科技股份有限公司、浙江飞猪网络技术有限公司，分别担任高级审计经理、合规总监、高级内控专家、高级财务专家等职务。2026 年 7 月入职本公司担任董事会秘书办公室经理。

（二）截至本公告披露日，樊开召先生不存在以下情形：

1.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 4.2.2 条规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形；

2. 最近 36 个月内被中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取 3 次以上行政监督管理措施；

3. 最近 36 个月内被证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

4. 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定的其他影响董事会秘书任职资格的情形。

（三）樊开召先生不存在兼任总经理、分管经营业务的副总经理以及财务负责人的情形，有足够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。

二、 董事会秘书聘任所履行的程序

（一）提名委员会建议

公司董事会提名委员会对樊开召先生任职资格进行审查，全体提名委员认为其具备履行董事会秘书职责所需的专业知识、工作经验和履职能力，其任职资格符合《公司法》《上市公司董事会秘书监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等规定。

（二）董事会审议和表决情况

公司于 2026 年 10 月 29 日召开第九届董事会第三次会议，以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，公司董事会同意聘任樊开召先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第九届董事会届满之日止，公司董事会主席赵大君先生不再代行董事会秘书职责。

（三）董事会秘书培训及备案情况

樊开召先生已参加上海证券交易所科创板董事会秘书任职资格培训并取得董事会秘书任职培训证明。公司已按相关规定向上海证券交易所提交樊开召先生董事会秘书任职备案材料并获无异议通过。

樊开召先生，1983 年出生，中国籍，无境外永久居留权。2005 年 7 月取得复旦大学国际经济与贸易专业学士学位，系中国注册会计师协会 ( CICPA ) 会员。樊开召先生自 2005 年 8 月起曾先后任职于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、亿腾商务咨询（上海）有限公司、阿里巴巴（上海）有限公司、上海萧雅生物科技股份有限公司、浙江飞猪网络技术有限公司，分别担任高级审计经理、合规总监、高级内控专家、高级财务专家等职务。2026 年 7 月入职本公司担任董事会秘书办公室经理。

截至本公告披露日，樊开召先生未持有公司股份。其与持有公司 5% 以上股份的股东及其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会或证券交易所认定不适合担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，亦不属于失信被执行人，其任职资格符合相关法律法规的规定。