2026-11-02 07:57:59 浙江监管局

张弢：

经查，你在长城证券股份有限公司杭州南大街证券营业部从业期间，守法合规意识不强，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195 号、证监会令第 227 号）第二十二条第一项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195 号、证监会令第 227 号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 9 月 24 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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