本文来源：时代周报

继今年 9 月 24 日证监会向国盛证券、湘财证券下发《行政处罚事先告知书》后，处罚于 11 月 11 日落地。

11 月 11 日晚间，国盛证券发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》的公告，因公司存在多项违法事实，对国盛证券给予警告，合计处以 29 万元罚款，对 6 名相关责任人给予警告并处以罚款。同时，自收到决定书之日起暂停新开证券账户 3 个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

国盛证券违法事实包括：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

国盛证券表示，公司将认真整改，依法合规审慎推进公司各项业务，不断提高规范化运作水平。

同日，湘财股份发布《关于子公司收到中国证监会湖南监管局行政处罚决定书和行政监管措施决定书的公告》，因子公司湘财证券存在多项违法事实，对湘财证券给予警告，合计处以 29 万元罚款，对 5 名相关责任人给予警告并处以罚款。同时，责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户 3 个月，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户。

湘财证券违法事实包括：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

湘财股份表示，对于上述决定书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。