2026-08-17 07:48:41 湖南监管局

王博：

经查，你在担任中泰证券股份有限公司湖南分公司、五一大道营业部负责人期间，规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 227 号）第二十二条第二项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 227 号）第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，我局决定对你采取出具警示函的监管措施。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 8 月 14 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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