2026-11-05 09:11:35 重庆监管局

北京市金杜律师事务所：

我局在现场检查中发现你所存在以下问题：

一是未按规定办理备案。2025 年以来，你所合伙人发生多次变更，且你所分别于 2025 年、2026 年对与证券服务业务有关的内部管理制度进行重大修订，上述事项未按规定办理重大事项变更备案，违反《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》（证监会公告﹝2020﹞52 号）第十六条第二项、第三项和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第 223 号，以下简称《管理办法》）第三条的规定。

二是部分核查验证工作不规范。在你所承办的某上市公司重大资产重组法律服务项目中，你所指派未取得律师执业证书的人员参与部分面谈查验事项，部分面谈笔录无律师签字，违反《管理办法》第二十一条、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告﹝2010﹞33 号）第十三条的规定。

根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《管理办法》第三十三条第一项、第七项规定，我局决定对你所采取出具警示函的监督管理措施。你所应规范律所备案工作，进一步完善对律师从事证券法律业务的管理，督促执业律师切实遵守监管要求，提高从事证券法律业务水平。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

重庆证监局

2026 年 10 月 15 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：zbb@staff.hexun.com